违规处理决定公告-投资江湖

违规处理决定公告

2022-12-02 16:10
136
字体大小
发送到手机

用手机扫一扫


违规处理决定公告
发布日期:2022-12-02
 〔2022〕130号
       当事人:
       朱雷,籍贯江苏省, 1985年出生。
       曾笑甜,籍贯江苏省,1987年出生。
       朱芳,籍贯江苏省,1989年出生。
       王郦,籍贯浙江省,1985年出生。
       戴均辉,籍贯浙江省,1981年出生。
       朱雷作为某公司1业务部门副经理,知悉某公司1及子公司某公司2的期货账户下单情况。2019年11月18日至2021年11月17日期间,在螺纹钢、热卷品种的多个合约上,朱雷操作其本人及曾笑甜、朱芳、王郦、戴均辉的期货账户与某公司1、某公司2账户相互交易共1,406笔17,324手,朱雷、曾笑甜、朱芳、王郦、戴均辉账户共盈利2,532,270元。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》(2018年9月6日实施版本,以下简称《违规处理办法》)第二十九条第一款第三项规定的违规行为。2022年8月,朱雷等人将盈利全部返还。根据《违规处理办法》第二十九条的规定,本所决定:
       1.给予朱雷、曾笑甜、朱芳、王郦、戴均辉通报批评处分。
       2.责令改正,对朱雷罚款2万元,给予朱雷、曾笑甜、朱芳自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分,给予王郦自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分,给予戴均辉自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易1个月的处分。
       相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
 
 
 
上海期货交易所
2022年12月2日
 

            公告来源:http://www.shfe.com.cn/news/notice/911402158.html

免责声明:本文仅代表作者本人观点,与本网站立场无关,网站不对文中所包含内容的准确性,可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担