关于2021年3月查处违法违规行为情况的公告-投资江湖

关于2021年3月查处违法违规行为情况的公告

2021-04-13 15:30
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〔2021〕16号 
       为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海国际能源交易中心(以下简称上期能源)持续对违法违规行为进行查处。2021年3月份查处情况如下:
       异常交易行为管理方面,共发生14起。其中自成交超限4起,频繁报撤单超限10起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示14次,将2名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报3次,并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
       实际控制关系账户认定与协查方面,对35组103名客户进行实际控制关系认定。
       违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索2起,其中错单交易1起,涉嫌存在实控关系未申报1起,通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期能源未进行立案调查。
       上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
       特此公告。
 
 
 
 
上海国际能源交易中心
2021年4月13日

http://www.ine.cn/news/notice/4247.html

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